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　　非木质林产品（NTFPs）在生物经济发展中的作用及价值链动态研究。基于动态价值链视角，分析中国西南核桃产业2015-2022年市场机制与利益分配，揭示农民利润流失、小农户风险累积及社会关系异化三重不平等现象，提出价值链升级与风险缓解政策建议。

　　虽然非木材林产品（NTFPs）为全球数十亿人提供了生计，但它们在生物经济转型中的作用仍缺乏研究，尤其是在动态市场机制和公平结果方面。本研究通过分析中国西南地区的核桃生产，采用“参与者-利润-机制”框架追踪2015年和2022年的核桃流动情况，以填补这一空白。该研究对核桃价值链的上游部分进行了细致分析，揭示了市场波动和制度结构如何重塑各参与者的收益分配。研究发现存在三种隐性的不平等现象：1）由于市场地位薄弱，农民持续面临利润流失；2）连锁成本和风险不成比例地压在小农户身上；3）与价格波动相关的社会关系扭曲，导致参与者之间的权力动态发生变化。在价格急剧下降期间，这些不平等现象变得更加明显和严重，因为它们根植于农民资源分散、价值链层级结构以及他们对非正式社会资本的依赖。本研究挑战了将NTFPs视为生物经济转型中消除贫困灵丹妙药的假设，强调了动态视角有助于深入理解系统性脆弱性。为了提高公平性，政策干预必须优先考虑升级本地价值链，例如扶持加工企业、多样化产品以及建立风险缓解机制。

　　越来越被认为是基于森林的生物经济战略的关键组成部分，尤其是在全球南方（Chamberlain和Smith-Hall，2024；Rosenfeld等人，2024），因为它们在减轻贫困的同时能够维持森林生态系统并防止生物多样性丧失（Smith-Hall和Chamberlain，2023a）。全球至少有50亿人直接消费或交易NTFPs（Shackleton和Vos，2022），其年市场价值估计为77亿美元（FAO，2020）。在热带和亚热带地区的农村社区，NTFPs尤为重要，它们构成了家庭收入的重要来源（Angelsen等人，2014；Lovric等人，2020）。例如，在尼泊尔，每年交易约300种NTFPs，数量达数万吨，为贫困家庭创造了数千万美元的收入（Pyakurel等人，2019；Smith-Hall等人，2025）。仅松茸这一物种的年全球贸易价值就达到了5亿至10亿美元（Suzuki，2005；Pérez-Moreno等人，2021），每天有超过一百万人参与其采集和交易（Hathaway，2022），为发展中国家和发达国家的人们提供了重要收入（He，2010；Tsing，2015；Hathaway，2022；Bi等人，2025）。尽管NTFPs非常重要，但在学术研究和政策制定中，将其纳入生物经济战略的关注仍然不足（Smith-Hall和Chamberlain，2023a；Kleinschmit等人，2025）。

　　现有研究探讨非木材林产品（NTFPs）在生物经济转型中的作用，但相关成果才刚刚出现，且大多尚不成熟。早期的研究主要集中在专题性倡议上，如《Forests》杂志的特刊（2019-2020年），这表明学术界的兴趣正在增长，但尚未建立系统的研究议程。Smith-Hall和Chamberlain（2023a）首次发表了关于NTFPs和生物经济的全面全球评估。这一里程碑式的著作汇集了来自六大洲的48位专家，共同探讨NTFPs与基于森林的生物经济之间的相互关系。它涵盖了广泛的主题，包括概念理解、经济重要性、粮食安全、技术和贸易，同时也指出了该领域的持续差距，特别是缺乏具体的概念和分析方法，以及实证研究的可靠性不足。除了这些重要倡议外，大多数现有研究侧重于NTFPs的经济重要性及其对粮食安全的贡献，通常通过文献综述进行（例如巴西和亚马逊地区的研究，如Clement等人，2024；Araujo等人，2024；Rosenfeld等人，2024；Afonso，2022）。其他研究采用案例研究方法来记录物种多样性、贸易量和市场价值，从而展示了NTFPs的生物学和经济意义及其在生物经济中的潜在作用（例如在欧洲，Weiss等人，2020）。尽管取得了这些进展，但研究仍主要集中在经济维度上，对NTFPs价值链与更广泛的生物经济发展之间的联系了解有限。此外，缺乏对政策和实践层面障碍的批判性分析。特别是，迫切需要更细致地理解市场结构和动态如何影响NTFPs融入生物经济的前景。

　　在中国，尽管政府表现出强烈的意愿，希望通过向生物经济转型来实现国家碳减排目标（Zhang等人，2023；He和Wang，2023），但主要关注点在于工业部门和生物技术发展（Yan等人，2024）。对于基于森林的生物经济，尤其是NTFPs的关注相对较少。

　　因此，现有的NTFPs研究主要集中在传统主题上，特别是它们在推动经济增长中的作用（Ao等人，2021；Shen等人，2022），例如通过发展所谓的NTFP产业，如蘑菇（He等人，2014；Li和Xu，2022）、竹子和藤条（Hoogendoorn和Benton，2014）以及药用草本植物（Shan等人，2022；Gao等人，2020）。学者们特别强调NTFPs在解决减贫和生物多样性丧失问题方面的潜力（例如Liu和Xu，2019；Huber等人，2010；Ren等人，2018；Zhu和Lo，2021）。然而，关于NTFPs市场结构的研究仍然有限，这受到缺乏价值链文档的制约，而这些文档本可以揭示问题性的结果（例如He，2010；Fan和He，2024）。此外，许多研究采用静态的角度分析价值链，没有充分考虑价值链的动态变化。因此，将NTFPs融入中国生物经济发展的整体效应仍知之甚少。

　　本研究进一步通过价值链方法探讨了NTFPs在中国生物经济战略中的推广情况，以核桃为例。自20世纪90年代以来，中国政府已将核桃确定为增加农民收入和恢复生态系统的关键NTFP物种（Zinda和He，2020）。此后，核桃成为中国分布最广的NTFP物种，得到了各级政府的推广（Zhou和He，2025）。因此，核桃为分析NTFPs在生物经济发展中的作用提供了合适的视角。本研究的核心问题是：“在中国西南地区的生物经济发展背景下，核桃价值链随时间发生了哪些变化？”采用动态视角，本研究考察了核桃价值链和市场结构的变化，重点关注参与者的变化、收益和成本的分配以及塑造价值链的机制。由于中国西南地区是核桃的主要生产区，本文认为核桃在促进当地经济发展方面的可持续作用可能受到挑战，因为价值链上的成本和收益分配仍然极不公平。因此，本文对文献做出了三项贡献：（1）通过批判性地应用价值链分析，推进了NTFPs在生物经济发展中作用的讨论；（2）通过研究市场机制、价格结构和收益分配的变化，增强了实证研究的稳健性；（3）提出了政策建议，呼吁研究升级本地价值链以改善成本效益分配。

　　价值链可以定义为将产品或服务从概念设计、生产、交付给消费者到使用后最终处置所需的所有活动（Kaplinsky和Morris，2001）。价值链方法被广泛用于分析贸易和评估行业内的价值分配，涵盖从概念设计到生产和最终消费的整个过程（Gereffi等人，2001；Gereffi等人，2005；He，2010；Horner和

　　本研究的主要研究地点是中国西南部大理白族自治州的漾濞县和巍山县（见图2）。大理州是云南省主要的核桃生产区之一。根据当地政府的报告，2022年该地区的核桃种植面积为676,666公顷，产量为529,000吨干核桃，总产值约为26.2亿美元。

　　目前，云南省的核桃产业正在经历显著的增长，这得益于一系列国家政策指导。虽然云南省的核桃栽培历史悠久，但大规模种植始于21世纪末的“以粮代林”政策。根据这一政策，核桃被指定为关键树种，旨在实现生态恢复和增加农村收入（Zhou和He，2025；Zinda和He，2020）。

　　核桃产品根据加工方法的不同可以分为四类：鲜果（图4a）、新鲜果实（图4b）、干果（图4c）和核桃仁（图4d）。虽然市场价格有所不同，但它们在价值链中的流动路径基本相同。因此，在此阶段按产品类型进行区分是不必要的，具体内容将在后续的利润核算部分讨论。

　　本研究通过分析中国西南地区的核桃案例，有助于更深入地理解非木材林产品（NTFPs）价值链的演变动态。在全球对NTFPs在生物经济发展中的兴趣日益增长的背景下（He，2010；He等人，2022；Zhu和Lo，2021；Dou等人，2023；Shackleton等人，2024a；Shackleton等人，2024b；Pasaribu等人，2021；Belcher和Schreckenberg，2007；Belcher等人，2005；Smith-Hall和Chamberlain，2023a），我们的发现……

　　本研究通过分析核桃价值链，批判性地评估了NTFPs在基于森林的生物经济发展中的作用，展示了价格波动如何重塑经济回报以及参与者之间的权力和机会分配。研究发现揭示了三种隐性的不平等现象：由于市场地位薄弱，农民持续面临利润流失；连锁成本和风险不成比例地压在小农户身上；以及与价格波动相关的社会关系扭曲……

　　撰写 – 审稿与编辑、初稿撰写、可视化、验证、资源获取、方法论、调查、资金筹集、正式分析、数据管理、概念化。

　　撰写 – 审稿与编辑、初稿撰写、可视化、验证、监督、资源管理、项目协调、方法论、资金筹集、正式分析、数据管理、概念化。

　　我们确认本文的任何部分均未在其他地方发表或提交，提交本手稿时不存在利益冲突。

　　（项目编号：22YJC850011）的财政支持。同时感谢Austin G. Smith的英文编辑和Huafang Chen博士的地图制作。